Образец договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг между юридическими лицами

ДОГОВОР О БРОКЕРСКОМ ОБСЛУЖИВАНИИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ №_____ [№ ДОГОВОРА]

_______________ [Наименование стороны] именуемое(-ый, -ая) в дальнейшем «Брокер» в лице _______________ [Тип должности] _______________ [ФИО подписанта], действующего(-ей) на основании _______________ [Основание полномочий подписанта], с одной стороны, и

_______________ [Наименование стороны] именуемое(-ый, -ая) в дальнейшем «Клиент» в лице _______________ [Тип должности] _______________ [ФИО подписанта], действующего(-ей) на основании _______________ [Основание полномочий подписанта], с другой стороны,

вместе именуемые «Стороны», а индивидуально – «Сторона», заключили настоящий договор (далее – Договор), о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. В соответствии с условиями настоящего Договора Клиент поручает, а Брокер принимает на себя обязательства по совершению юридических и иных действий, связанных с комплексным обслуживанием Клиента на фондовом рынке.

1.2. В целях исполнения настоящего Договора Брокер вправе совершать по поручению Клиента:

- юридические и иные действия от своего имени и за счет Клиента;

- юридические и иные действия от имени и за счет Клиента;

- оказывать Клиенту консультационные услуги по вопросам обращения ценных бумаг на Российском фондовом рынке;

- предоставлять Клиенту информацию по вопросам, связанным с интересами Клиента на рынке ценных бумаг, не являющуюся коммерческой тайной и конфиденциальной информацией в соответствие с действующим законодательством и договорами Брокера с третьими лицами;

- по соглашению сторон оказывать другие виды услуг на фондовом рынке.

1.3. Денежные средства Клиента, переданные Брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным Брокером на основании данного договора, находятся на отдельном банковском счете (специальном брокерском счете), предусмотренном разделом 7 настоящего договора. Брокер обязан вести учет денежных средств Клиента, находящихся на специальном брокерском счете, и отчитываться перед Клиентом.

1.3.1 Клиент не отвечает по обязательствам Брокера, а Брокер не отвечает по обязательствам Клиента в связи с чем, на денежные средства Клиента, находящиеся на специальном брокерском счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам Брокера.

1.3.2. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет, за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту.

2. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ

2.1. Клиент вправе давать Брокеру следующие поручения:

2.1.1. купить определенное количество ценных бумаг по фиксированной цене;

2.1.2. продать определенное количество ценных бумаг по фиксированной цене;

2.1.3. купить определенное количество ценных бумаг по текущей цене на момент выполнения поручения (на торгах специализированной торговой системы);

2.1.4. продать определенное количество ценных бумаг по текущей цене на момент выполнения поручения (на торгах специализированной торговой системы);

2.1.5. купить определенное количество ценных бумаг в момент, когда цена достигнет определенного значения;

2.1.6. продать определенное количество ценных бумаг в момент, когда цена достигнет определенного значения;

2.1.7. купить паи паевого инвестиционного фонда, указанного в поручении на определенную в поручении сумму инвестиций;

2.1.8. продать определенное количество паев паевого инвестиционного фонда, указанного в поручении;

2.1.9. открыть счета для проведения операций с ценными бумагами;

2.1.10. перерегистрировать на имя клиента или на счет его номинального держателя, указанного клиентом, приобретенные по его поручению ценных бумаг;

2.1.11. перерегистрировать по требованию Клиента его ценных бумаг находящиеся в номинальном держании, на имя Клиента с внесением последнего в качестве собственника в реестр акционеров;

2.1.12. вернуть остаток денежных средств на счет Клиента.

2.2. Перечень поручений, предусмотренный п. 2.1 настоящего Договора, не является закрытым. По соглашению сторон на Брокера может быть возложено обязанность по выполнению поручений, не предусмотренных п. 2.1. настоящего Договора.

2.3. Одновременно с подписанием настоящего Договора Клиент назначает Брокера, оператором (попечителем) всех своих счетов-депо, а также торговых счетов в специализированных торговых системах, открытых Брокером Клиенту.

2.4. Если иное не будет оговорено сторонами дополнительно, Брокер действует от своего имени в интересах Клиента на основании поручения, подписанного обеими сторонами.

2.5. Брокер обязуется выполнить поручение Клиента на наиболее выгодных для Клиента условиях.

2.6. Брокер обязуется исполнять поручения Клиента в соответствие с условиями настоящего Договора, а также в соответствии с действующим законодательством РФ.

2.7. Ценные бумаги (паи), приобретенные Брокером за счет Клиента, являются собственностью Клиента.

2.8. Для исполнения обязательств по настоящему Договору Брокер вправе заключать субброкерские договоры в интересах Клиента.

2.9. Брокер направляет Клиенту отчетность по совершенным сделкам и произведенным Клиентом операциям. Отчеты предоставляются Клиенту в электронном виде по адресу электронной почты Клиента указанному в настоящем Договоре или в бумажной форме по месту нахождения Брокера.

3. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ

3.1. Все расчеты по настоящему договору производятся в рублях РФ.

3.2.1. Брокер продает (покупает) ценные бумаги по ценам, сложившимся на рынке. Расходы по совершенным сделкам в полном объеме возмещаются из средств, полученных от продажи ценных бумаг или средств Клиента. Брокер документально подтверждает и обязательно фиксирует их в своих отчетах.

3.2.2. По окончании года (налогового периода) Брокер самостоятельно рассчитывает сумму налога и извещает Клиента о необходимости отзыва денежных средств для уплаты налога.

3.3. За исполнение поручения Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение в соответствии с Приложением №1 к настоящему договору, которое является его неотъемлемой частью.

3.4. Вознаграждение и полные расчеты по Договору производятся в течение ________ (__________) рабочих дней, следующих за днем получения Поручения на вывод денежных средств со счета Клиента. Вознаграждение удерживается из сумм, полученных от продажи ценных бумаг. Брокер имеет право самостоятельно списывать причитающееся ему вознаграждение из средств, имеющихся на счете клиента. Выплата сумм, причитающихся Клиенту, производится по банковским реквизитам, указываемым Клиентом. В ином случае, расходы, связанные с получением денежных средств наличными, несет Клиент.

3.5. Возврат денежных средств, перечисленных Клиентом на расчетный счет Брокеру или сданных в кассу наличными и не используемых на покупку ценных бумаг, обеспечиваются всеми финансовыми и материальными ресурсами Брокера.

3.6. Технические и другие условия взаимодействия сторон оговариваются в дополнительных соглашениях к настоящему Договору, являющихся неотъемлемой частью настоящего Договора.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

4.1. Стороны обязаны соблюдать действующее законодательство РФ и условия настоящего Договора.

4.2. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из сторон обязательств по настоящему Договору, она обязана возместить другой стороне причиненные таким неисполнением убытки.

4.3. По заключенным Брокером сделкам на основании настоящего Договора, приобретает права и несет обязанности Клиент.

4.4. Брокер не несет ответственности перед Клиентом, если по независящим от него обстоятельствам он не мог выполнить настоящий Договор. Расторжение настоящего Договора до его исполнения не влечет никаких штрафных санкций ни для одной из сторон.

4.5. Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе информации, предоставленной Брокером.

4.6. Клиент информирован о том, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.

4.7. Брокер не несет ответственности за невыполнение поручения Клиента в случае изменения ситуации на рынке ценных бумаг или технических сбоев в электронной сети, происшедших в месте заключения сделок с ценными бумагами (паями).

4.8. В случае возникновения между сторонами споров по настоящему Договору Стороны прилагают совместные усилия, чтобы разрешить их путем переговоров.

4.9. В случае недостижения соглашения в ходе переговоров заинтересованная Сторона направляет претензию в письменной форме, подписанную уполномоченным лицом.

Претензия направляется любым из следующих способов:

- заказным письмом с уведомлением о вручении;

- курьерской доставкой. В этом случае факт получения претензии должен подтверждаться распиской, которая должна содержать наименование документа и дату его получения, а также фамилию, инициалы, должность и подпись лица, получившего данный документ.

Претензия влечет гражданско-правовые последствия для Стороны, которой направлена, с момента ее доставки указанной Стороне или ее представителю. Такие последствия возникают и в случае, когда претензия не была вручена адресату по зависящим от него обстоятельствам.

Претензия считается доставленной, если она:

- поступила адресату, но по обстоятельствам, зависящим от него, не была вручена или адресат не ознакомился с ней;

- доставлена по адресу, указанному в ЕГРЮЛ или названному самим адресатом, даже если последний не находится по такому адресу.

4.10. К претензии должны прилагаться документы, обосновывающие предъявленные заинтересованной Стороной требования (в случае их отсутствия у другой Стороны), и документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего претензию. Указанные документы представляются в форме надлежащим образом заверенных копий. Если претензия направлена без документов, подтверждающих полномочия лица, которое ее подписало, то она считается непредъявленной и рассмотрению не подлежит.

4.11. Сторона, которой направлена претензия, обязана рассмотреть полученную претензию и о результатах уведомить в письменной форме заинтересованную Сторону в течение ___ (_____) рабочих дней со дня получения претензии.

4.12. В случае неурегулирования разногласий в претензионном порядке, а также в случае неполучения ответа на претензию в течение срока, указанного в п. 4.11 настоящего Договора, спор передается в арбитражный суд по месту нахождения ответчика в соответствии с законодательством РФ.

5. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

5.1. Настоящий Договор заключен на неопределенный срок.

5.2. Настоящим Договор может быть расторгнут:

- по взаимному письменному соглашению сторон;

- если в течение одного года по счету клиента не проводилось никаких операций;

- в порядке, предусмотренном законодательством РФ;

5.3. Не позднее ________ (_______) рабочих дней с момента соглашения сторонами о прекращении действия договора Брокер представляет Клиенту окончательный отчет по сделкам, совершенным в рамках настоящего Договора. Клиент рассматривает и утверждает отчет в течение ________ дней с момента его получения. В случае утверждения Клиентом окончательного отчета Брокера, последний перечисляет оставшиеся денежные средства на расчетный счет Клиента, а также передает Клиенту ценные бумаги и иные документы, полученные в связи с исполнением Договора, в течение ________ рабочих дней с момента получения утвержденного Клиентом отчета. Договор прекращает свое действие по окончании всех расчетов между Сторонами.

5.4. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, по одному для каждой из Сторон.

6. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН