Образец договора на брокерское обслуживание между юридическими лицами

ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ №_____ [№ ДОГОВОРА]

_______________ [Наименование стороны] именуемое(-ый, -ая) в дальнейшем «Брокер» в лице _______________ [Тип должности] _______________ [ФИО подписанта], действующего(-ей) на основании _______________ [Основание полномочий подписанта], с одной стороны, и

_______________ [Наименование стороны] именуемое(-ый, -ая) в дальнейшем «Клиент» в лице _______________ [Тип должности] _______________ [ФИО подписанта], действующего(-ей) на основании _______________ [Основание полномочий подписанта], с другой стороны,

вместе именуемые «Стороны», а индивидуально – «Сторона», заключили настоящий договор (далее – Договор), о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Брокер по поручению Клиента принимает на себя права и обязанности по оказанию брокерских услуг на рынке ценных бумаг, заключающихся в продаже _______________________ (далее – Ценные бумаги) от имени и за счет клиента, который в свою очередь, оплачивает услуги Брокера при условии выполнения заказа.

Клиент предлагает к продаже:

- Вид ценной бумаги ________________________;

- Эмитент ________________________;

- Номинал ________________________;

- Количество ________________________.

1.2. Брокер является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет свою деятельность на основании лицензии Банка России от "__"________ ____ г. N ________ на осуществление ___________________________ сроком действия _____________________.

1.3. Вознаграждение Брокера определяется с учетом вида сделки:

- __________________________________ (наименование вида сделки) - _______% от стоимости сделки;

- __________________________________ (наименование вида сделки) - _______% от стоимости сделки;

- __________________________________ (наименование вида сделки) - _______% от стоимости сделки.

1.4. Договор вступает в силу с момента подписания и действует до момента исполнения сторонами своих обязательств по настоящему Договору.

1.5. Действие настоящего Договора может быть прекращено по взаимному соглашению сторон путем подписания Соглашения о расторжении Договора.

2. КЛИЕНТ

2.1. Клиент гарантирует права собственности на представленные к продаже Ценные бумаги.

2.2. Клиент имеет право до начала и в процессе биржевых торгов вносить изменения в условия продажи, если эти изменения не противоречат условиям настоящего Договора, и обязан уведомить Брокера об этих изменениях в письменном виде за ________ (_________) дней до даты внесения изменений.

2.3. Клиент оплачивает услуги Брокера в размере ________ % от общей стоимости сделки не позднее __________ (_______) дней после заключения Брокером окончательного двухстороннего договора по отчуждению Ценных бумаг Клиента. В случае совершения сделки через биржу Клиент оплачивает бирже ________ % от суммы сделки в течение ______________ (______) дней. Клиент перечисляет Брокеру гербовый сбор в размере ________ % в течение ______________ (______) дней.

2.4. На время действия Договора Клиент обязуется не отчуждать третьим лицам без согласования с Брокером Ценные бумаги, а также осуществлять с ними иные действия, которые могут привести к невозможности их осуждения Брокером во исполнение настоящего Договора. Если же Клиент нарушает это условие, то он оплачивает Брокеру неустойку в размере ________________________.

3. БРОКЕР

3.1. Брокер выполняет свои обязательства перед Клиентом до получения письменного уведомления о снятии Ценных бумаг с торгов Клиентом.

3.2. Настоящий Договор является Доверенностью Брокеру на распоряжение Ценными бумагами.

3.3. В случае, если Брокер осуществляет сделку по более выгодной цене, чем заданная, Клиент в качестве вознаграждения выплачивает Брокеру дополнительно к ________ % от суммы сделки еще ________ % от суммы, превышающей заданную в п. 1.3. настоящего Договора.

3.4. Брокер обязуется после каждого биржевого дня предоставлять Клиенту информацию о выполнении его заказа путем направления Отчета.

3.5. Брокер не несет ответственности за невыполнение поручения Клиента вследствие сложившейся конъюнктуры.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

4.1. Стороны несут материальную ответственность за невыполнение ими условий настоящего Договора, и в случае их нарушения обязаны возместить другой стороне все убытки, возникшие по их вине.

4.2. Если Брокер не реализует заказ по не зависящим от него причинам, а именно в случае изменения ситуации на рынке ценных бумаг или технических сбоев в электронной сети, происшедших в месте заключения сделок с ценными бумагами., то Клиент оплачивает услуги Брокера в размере ________________________.

4.3. В случае просрочки Клиентом оплаты брокерской фирме услуг Брокера, Клиент выплачивает брокерской фирме пеню в размере ___% от общей суммы сделки за каждый день просрочки, но не более ___% за каждый день просрочки.

4.4. Если Клиент в установленный срок не оплатил вознаграждение Брокеру, гербовый сбор и услуги биржи, брокер имеет право списать соответствующие суммы со счета Клиента в без акцептном порядке в течение __________-х месяцев с момента возникновения права требования.

4.5. По сделкам, заключенным Брокером на основании настоящего Договора, приобретает права и несет обязанности Клиент.

4.6. Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе информации, предоставленной Брокером.

4.7. Стороны несут ответственность за достоверность информации, передаваемой другой Стороне.

5. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ

5.1. Все споры, связанные с заключением, толкованием, исполнением и расторжением Договора, будут разрешаться Сторонами путем переговоров.

5.2. В случае недостижения соглашения в ходе переговоров заинтересованная Сторона направляет претензию в письменной форме, подписанную уполномоченным лицом.

Претензия направляется любым из следующих способов:

- заказным письмом с уведомлением о вручении;

- курьерской доставкой. В этом случае факт получения претензии должен подтверждаться распиской, которая должна содержать наименование документа и дату его получения, а также фамилию, инициалы, должность и подпись лица, получившего данный документ.

Претензия влечет гражданско-правовые последствия для Стороны, которой направлена, с момента ее доставки указанной Стороне или ее представителю. Такие последствия возникают и в случае, когда претензия не была вручена адресату по зависящим от него обстоятельствам.

Претензия считается доставленной, если она:

- поступила адресату, но по обстоятельствам, зависящим от него, не была вручена или адресат не ознакомился с ней;

- доставлена по адресу, указанному в ЕГРЮЛ или названному самим адресатом, даже если последний не находится по такому адресу.

5.3. К претензии должны прилагаться документы, обосновывающие предъявленные заинтересованной Стороной требования (в случае их отсутствия у другой Стороны), и документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего претензию. Указанные документы представляются в форме надлежащим образом заверенных копий. Если претензия направлена без документов, подтверждающих полномочия лица, которое ее подписало, то она считается непредъявленной и рассмотрению не подлежит.

5.4. Сторона, которой направлена претензия, обязана рассмотреть полученную претензию и о результатах уведомить в письменной форме заинтересованную Сторону в течение ___ (_____) рабочих дней со дня получения претензии.

5.5. В случае неурегулирования разногласий в претензионном порядке, а также в случае неполучения ответа на претензию в течение срока, указанного в п. 5.4 Договора, спор передается в арбитражный суд по месту нахождения ответчика в соответствии с законодательством РФ.

6. ТРЕБОВАНИЯ ПО КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ

6.1. Для целей настоящего Договора под термином «Конфиденциальная информация» подразумевается любая информация по настоящему Договору, в том числе, но не ограничиваясь, коммерческая, финансовая, техническая и иная информация, ставшая известной в ходе реализации настоящего договора.

6.2. Стороны обязуются сохранять Конфиденциальную информацию и принимать все необходимые меры для ее защиты. Стороны настоящим соглашаются, что не будут разглашать и не допустят Разглашения Конфиденциальной информации никаким третьим лицам без предварительного письменного согласия другой Стороны, кроме случаев вынужденного раскрытия Конфиденциальной информации в силу требований действующего законодательства Российской Федерации, вступивших в силу решений суда соответствующей юрисдикции либо законных требований компетентных органов государственной власти и управления, при условии, что в случае любого такого раскрытия:

- Сторона предварительно уведомит другую Сторону о наступлении соответствующего события, с которым связана необходимость раскрытия Конфиденциальной информации, а также об условиях и сроках такого раскрытия;

- Сторона раскроет только ту часть Конфиденциальной информации, раскрытие которой необходимо в силу применения положений действующего законодательства Российской Федерации, вступивших в законную силу решений судов соответствующей юрисдикции либо законных требований компетентных органов государственной власти и управления.

6.3. Сторона которой стало известно о несанкционированном другой Стороной доступе третьих лиц к конфиденциальной информации, обязана незамедлительно проинформировать другую Сторону о данном случае и предпринять все возможные меры для незамедлительного ограничения доступа третьих лик к конфиденциальной информации.

6.4. Для целей настоящего Договора под термином «Разглашение Конфиденциальной информации» подразумевается несанкционированные соответствующей Стороной действия другой Стороны, в результате которых какие-либо третьи лица получают доступ и возможность ознакомления с Конфиденциальной информацией. Разглашением Конфиденциальной информации признается также бездействие соответствующей Стороны, выразившееся в необеспечении надлежащего уровня защиты Конфиденциальной информации и повлекшее получение доступа к такой информации со стороны каких-либо третьих лиц.

6.5. Сторона настоящего Договора допустившая разглашение Конфиденциальной информации несет ответственность за убытки, которые могут быть причинены другой Стороне в результате разглашения Конфиденциальной информации или несанкционированного использования Конфиденциальной информации в нарушение условий настоящей статьи.

6.6. Сторона настоящего Договора допустившая разглашение Конфиденциальной информации несет ответственность за действия (бездействие) своих работников и иных лиц, получивших доступ к Конфиденциальной информации.

6.7. За каждый случай нарушения одной из сторон положений раздела 6 настоящего Договора она несет ответственность в виде штрафа в размере _________ (_______), а также обязана возместить убытки второй стороны.

7. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ

7.1. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему договору, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств (обстоятельства непреодолимой силы), возникших после заключения настоящего договора. К обстоятельствам непреодолимой силы относятся события, на которые не могут оказывать влияние и за возникновение которых ответственности не несут, а именно: землетрясения, наводнения, пожары и т.д.

7.2. Сторона, ссылающаяся на обстоятельства непреодолимой силы, обязана немедленно известить в письменной форме другую сторону об их возникновении.

7.3. Срок выполнения обязательств по настоящему договору отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют обстоятельства непреодолимой силы и их последствия.

7.4. Сторона, которая не исполнила своей обязанности известить о наступлении обстоятельств непреодолимой силы, теряет свое право ссылаться на них.

8. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

8.1. Во всем, что не предусмотрено настоящим Договором, Стороны будут руководствоваться действующим законодательством Российской Федерации.

8.2. Настоящий Договор составлен в 2 (двух) экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой Стороны.

9. АДРЕСА, РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН